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    2019年证券从业资格ゞ法律法规〃知识点13

    来源考试吧 2019-03-15 16:35:36 要考试上考试吧 证券从业万题库
    2019年证券从业资格ゞ法律法规〃知识点13更多证券从业资格考试备考资料请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索^万题库证券从业资格考试?#20445;?/div>

      点击查看2019年证券从业资格ゞ法律法规〃知识点汇总

      投资者?#21335;?#20851;规定

      根据ゞ证券期货投资者?#23454;?#24615;管理办法〃的规定投资者分为普通投资者与专业投资者。

      (一)专业投资者

      第一类 专业机构投资者

      1.经有关金融监管部?#25490;?#20934;设立的金融机构包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

      2.金融机构发行的理财产品包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

      3.经监管部?#25490;?#20934;设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。

      第二类 符合!定条件的专业投资者

      1.同时符合下列条件的法人或者其他组织

      (1)最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;

      (2)最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;

      (3)具有 2 年以上证券、基金、期货、?#24179;陝?#22806;汇等投资经历

      2.同时符合下列条件的自然人

      (1)金融资产不低于 500 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;

      (2)具有 2 年以上证券、基金、期货、?#24179;陝?#22806;汇等投资经历或具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历或属于前述第 1 类专业投资者中的第 1 部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

      第三类 普通投资者自愿申请转化的专业投资者

      在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下经营机构有权自主决定是否同意其转化。

      1.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元最近 1 年末金融资产不低于 500 万元且具有 1 年以上证券、基金、期货、?#24179;陝?#22806;汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

      2.金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元且具有 1 年以上证券、基金、期货、?#24179;陝?#22806;汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

      (二)普通投资者

      普通投资者在信息告知、风险警示、?#23454;云?#37197;等方面享有特别保护。对于普通投资者的特别保护应当?#36797;?#20307;现在以下方面

      1.信息告知

      2.风险警示

      3.?#23454;云?#37197;

      经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应?#22791;?#30693;下?#34892;?#24687;

      (1)可能直接导致本金亏损的事项;

      (2)可能直接导致超过原始本金损失的事项;

      (3)因经营机构的业务或者财产状况变化可能导致本金或者原始本金亏损的事项;

      (4)因经营机构的业务或者财产状况变化影响客户判断的重要事由;

      (5)限制销售对象权利行使期限或者?#23665;?#38500;合同期限等全部限制内容;

      (6)投资者?#23454;云?#37197;意见。

      经营机构应当?#20113;?#36827;行细化分类和管理

      1.经营机构在?#31169;?#23458;户信息(财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好、其他信息)之后可以通过请投资者填?#30784;?#25237;资者风险承受能力评估问卷〃等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。经过评估经营机构?#23665;?#26222;通投资者按照其风险承受能力由低至高?#36797;?#21010;分为 Cl、C2、C3、C4、C5 五个等级。

      2.普通投资者风险承受能力等级评估是一个?#20013;?#24615;的工作。

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