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    2019年證券從業資格《法律法規》知識點(13)

    來源:考試吧 2019-03-15 16:35:36 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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      投資者的相關規定

      根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定,投資者分為普通投資者與專業投資者。

      (一)專業投資者

      第一類 專業機構投資者

      1.經有關金融監管部門批準設立的金融機構:包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

      2.金融機構發行的理財產品:包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。

      3.經監管部門批準設立的養老基金、社會公益基金、合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)等。

      第二類 符合—定條件的專業投資者

      1.同時符合下列條件的法人或者其他組織

      (1)最近 1 年末凈資產不低于 2000 萬元;

      (2)最近 1 年末金融資產不低于 1000 萬元;

      (3)具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

      2.同時符合下列條件的自然人

      (1)金融資產不低于 500 萬元,或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元;

      (2)具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷,或具有 2 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或屬于前述第 1 類專業投資者中的第 1 部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

      第三類 普通投資者自愿申請轉化的專業投資者

      在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下,經營機構有權自主決定是否同意其轉化。

      1.最近 1 年末凈資產不低于 1000 萬元,最近 1 年末金融資產不低于 500 萬元,且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;

      2.金融資產不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 30 萬元,且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者 1 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

      (二)普通投資者

      普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。對于普通投資者的特別保護應當至少體現在以下方面:

      1.信息告知

      2.風險警示

      3.適當性匹配

      經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前,應當告知下列信息

      (1)可能直接導致本金虧損的事項;

      (2)可能直接導致超過原始本金損失的事項;

      (3)因經營機構的業務或者財產狀況變化,可能導致本金或者原始本金虧損的事項;

      (4)因經營機構的業務或者財產狀況變化,影響客戶判斷的重要事由;

      (5)限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容;

      (6)投資者適當性匹配意見。

      經營機構應當對其進行細化分類和管理

      1.經營機構在了解客戶信息(財務狀況、投資知識、投資經驗、投資目標、風險偏好、其他信息)之后,可以通過請投資者填寫《投資者風險承受能力評估問卷》等方法對投資者風險承受能力進行綜合評估。經過評估,經營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為 Cl、C2、C3、C4、C5 五個等級。

      2.普通投資者風險承受能力等級評估是一個持續性的工作。

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